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證券從業(yè)資格考試

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證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),正確的是()

來源:焚題庫 [2021年5月27日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 【2019年真題】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),正確的是()。
    Ⅰ、單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣
    Ⅱ、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
    Ⅲ、自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    Ⅳ、法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:A

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    答案解析:【本題知識點(diǎn)已過期】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元?蛻粑匈Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)?蛻魬(yīng)以真實(shí)身份參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),委托資金或委托資產(chǎn)來源及用途應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定,并作出承諾。自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件。任何人不得非法匯集他人資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃。集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

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