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證券從業(yè)資格考試

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證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的情形有()

來源:焚題庫(kù) [2021年5月27日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 【2019年真題】證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的情形有()。
    Ⅰ、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平
    Ⅱ、采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金
    Ⅲ、以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
    Ⅳ、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅳ

    正確答案:C

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    答案解析:根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定,證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形:(1)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金。(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外),未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。(6)挪用基金銷售結(jié)算資金。

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