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證券從業(yè)資格考試

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基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務,應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權利義務

來源:焚題庫 [2021年3月31日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務,應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權利義務,并至少包括()。
    Ⅰ.反洗錢義務履行及責任劃分
    Ⅱ.銷售費用分配的比例和方式
    Ⅲ.對基金持有人的持續(xù)服務責任
    Ⅳ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅳ

    正確答案:C

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    答案解析:《證券投資基金銷售管理辦法》第六十六條規(guī)定,基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務,應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權利義務,并至少包括以下內容:(1)銷售費用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。(3)對基金持有人的持續(xù)服務責任。(4)反洗錢義務履行及責任劃分。(5)基金銷售信息交換及資金交收權利義務。

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