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證券從業(yè)資格考試

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下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定

來源:焚題庫 [2020年2月26日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定,說法正確的為( )。 Ⅰ、經中國證監(jiān)會批準的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構,不得在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告; Ⅱ、中國證監(jiān)會和地方證管辦(證監(jiān)會)及其工作人員在業(yè)務檢查過程中,對所涉及的商業(yè)秘密應當注意保護; Ⅲ、證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料,自提供之日起保存1年; Ⅳ、地方證管辦(證監(jiān)會)對違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的行為,應當進行立案調查并將調查結果報中國證監(jiān)會備案。

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:C

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