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證券從業(yè)資格考試

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按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,機構未妥善處理的

來源:焚題庫 [2020年12月23日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,機構未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應及時向()報告。

    A.董事會

    B.司法機關

    C.所在機構的高級管理人員

    D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

    正確答案:D

    答案解析: 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,機構未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

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