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基金從業(yè)資格考試

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來(lái)源:焚題庫(kù) [2018年9月5日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    多項(xiàng)選擇題 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定,對(duì)存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員,中國(guó)金融期貨交易所可以采取( )監(jiān)管措施。

    A.責(zé)令參加培訓(xùn)

    B.書(shū)面警示

    C.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)

    D.專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

    正確答案:A、B、C、D

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