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證券從業(yè)資格考試

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劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下()因素

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年3月30日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下()因素。
    Ⅰ.流動(dòng)性
    Ⅱ.到期時(shí)限
    Ⅲ.杠桿情況
    Ⅳ.募集方式

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:C

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    答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十六條規(guī)定,劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素:(1)流動(dòng)性。(2)到期時(shí)限。(3)杠桿情況。(4)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性。(5)投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額。(6)投資方向和投資范圍。(7)募集方式。(8)發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況。(9)同類產(chǎn)品或者服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)。(10)其他因素。涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。

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