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單項選擇題 證券公司設合規(guī)負責人,下列關于合規(guī)的負責人的描述中，正確的有（）。 Ⅰ.負責計證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查 Ⅱ.合規(guī)負責人不是證券公司高級管理人員 Ⅲ.合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務 Ⅳ.由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析:證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查：(1)合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任,并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務。(2)合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構報告，同時按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告。(3)證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
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