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基金從業(yè)資格考試

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督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)不包括()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2017年10月29日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)不包括( 。。

    A.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定,是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為

    B.基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度

    C.基金投資是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為

    D.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

    正確答案:D

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