督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)不包括()
類型:學(xué)習(xí)教育
題目總量:200萬(wàn)+
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單項(xiàng)選擇題 督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)不包括( 。。
A.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定,是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為
B.基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度
C.基金投資是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為
D.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度
正確答案:D
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