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證券從業(yè)資格考試

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下列關(guān)于非公開發(fā)行股票的說法正確的

來源:焚題庫 [2021年7月30日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 下列關(guān)于非公開發(fā)行股票的說法正確的是()。Ⅰ非公開發(fā)行詢價的,拿到批文后,應(yīng)該向董事會決議公告后提出認(rèn)購意向的投資者、前20名股東詢價Ⅱ基金公司所屬的兩個專戶基金,算一個認(rèn)購對象Ⅲ盈利預(yù)測報告最遲應(yīng)該在股東大會決議公告日公告Ⅳ非公開發(fā)行的董事會決議公告后,承銷商可以進(jìn)行推介,但不得采取公開方式

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:B

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    答案解析:Ⅰ項,《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》(2020年修訂)第23條第2款規(guī)定,認(rèn)購邀請書發(fā)送對象的名單除應(yīng)當(dāng)包含董事會決議公告后已經(jīng)提交認(rèn)購意向書的投資者、公司前20名股東外,還應(yīng)當(dāng)包含符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的詢價對象。Ⅱ項,《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》(2020年修訂)第9條第2款規(guī)定,證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的2只以上產(chǎn)品認(rèn)購的,視為1個發(fā)行對象。Ⅲ項,《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》(2020年修訂)第14條規(guī)定,本次發(fā)行涉及資產(chǎn)審計、評估或者上市公司盈利預(yù)測的,資產(chǎn)審計結(jié)果、評估結(jié)果和經(jīng)審核的盈利預(yù)測報告至遲應(yīng)隨召開股東大會的通知同時公告。Ⅳ項,《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》(2020年修訂)第20條第3款規(guī)定,上市公司、保薦人對非公開發(fā)行股票進(jìn)行推介或者向特定對象提供投資價值研究報告的,不得采用任何公開方式,且不得早于上市公司董事會關(guān)于非公開發(fā)行股票的決議公告之日。

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