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證券從業(yè)資格考試

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下列關于證券公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)開展業(yè)務的說法,正確的是()

來源:焚題庫 [2021年7月30日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 下列關于證券公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)開展業(yè)務的說法,正確的是()。

    A.具備證券經紀業(yè)務資格的可以申請開展做市業(yè)務

    B.開展業(yè)務前,主辦券商應當向中國證券業(yè)協(xié)會提出申請

    C.具備證券投資顧問業(yè)務資格的可以申請開展推薦業(yè)務

    D.做市商開展做市業(yè)務,應通過專用證券賬戶進行;做市專用證券賬戶應向中國證券登記結算有限責任公司和全國股轉系統(tǒng)公司報備

    正確答案:D

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    答案解析:AC兩項,根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第5.1條規(guī)定,從事推薦業(yè)務的,應當具有證券承銷與保薦業(yè)務資格;從事經紀業(yè)務的,應當具有證券經紀業(yè)務資格;從事做市業(yè)務的,應當具有證券自營業(yè)務資格。B項,根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第5.2條規(guī)定,證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務前,應向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請備案。

    相關知識:第三節(jié) 非上市公司股份公開轉讓 

     

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