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證券從業(yè)資格考試

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證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來(lái)源

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年7月30日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 【2021年真題】證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()

    A.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)

    B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來(lái)源

    C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見(jiàn)

    D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議

    正確答案:B

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    答案解析:證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求:1、謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。2、完整、客觀、準(zhǔn)確證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議;引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。3、規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見(jiàn)證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí),必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名,并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí),應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,備案材料包括:合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等,并加蓋雙方單位的印鑒。4、禁止行為證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的禁止性行為。

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