最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的人不得申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問主辦人資格
類型：學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 【2021年真題】最近36個(gè)月內(nèi)（）的人不得申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問主辦人資格。
A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范
C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范
D.存在違反誠信的不良記錄
正確答案：A
答案解析:財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1、具有證券從業(yè)資格；2、具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；3、參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；4、所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；5、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；6、最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄；7、最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；8、最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
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