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證券從業(yè)資格考試

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證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括有()

來源:焚題庫 [2019年6月19日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年Ⅱ、公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ、財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定Ⅳ、財(cái)務(wù)狀況良好,最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)則

    A.Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ

    正確答案:D

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