證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列哪些情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)
類型：學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 【2019年真題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列哪些情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問（）。
Ⅰ、最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ、最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰
Ⅲ、最近36個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
Ⅳ、最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
Ⅰ、最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ、最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰
Ⅲ、最近36個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
Ⅳ、最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。（規(guī)定是最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄不得擔(dān)任，如果36個(gè)月也對(duì)的話相當(dāng)于3年前存在違反誠信的不良記錄不得擔(dān)任，實(shí)際上只要前2年沒有就行）
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