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證券從業(yè)資格考試

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個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年5月25日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 【2019年真題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
    Ⅰ、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
    Ⅱ、具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
    Ⅲ、最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
    Ⅳ、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅳ

    正確答案:B

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    答案解析:【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:1.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;2.最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;4.誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄,最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);6.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間,申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng),自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

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