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證券從業(yè)資格考試

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證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象,包括()

來源:焚題庫 [2021年5月25日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 【2019年真題】證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象,包括()。
    Ⅰ、股票
    Ⅱ、債券
    Ⅲ、證券投資基金
    Ⅳ、黃金

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正確答案:D

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    答案解析:根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》,證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券,主要包括:(1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。這是證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象,主要包括股票、債券、證券投資基金等。(2)已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。(3)已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券,已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。(4)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券。主要包括政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。(5)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。

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