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證券從業(yè)資格考試

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下列情形中,上市公司應(yīng)當(dāng)提交臨時報告的是()

來源:焚題庫 [2021年3月29日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 下列情形中,上市公司應(yīng)當(dāng)提交臨時報告的是()。Ⅰ董事辭職Ⅱ監(jiān)事會5名,王某辭職Ⅲ副總經(jīng)理被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施Ⅳ持有10%股份的張某,其5%被司法凍結(jié)

    A.Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正確答案:B

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    答案解析:《上市公司信息披露管理辦法》第5條規(guī)定,信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告等。第30條規(guī)定,發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事件包括:①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況,或者發(fā)生大額賠償責(zé)任;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé);⑧持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;⑩涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;?公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;?新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響;?董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議;?法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);?主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;?主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;?對外提供重大擔(dān)保;?獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;?變更會計(jì)政策、會計(jì)估計(jì);?因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載,被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正;21中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。Ⅰ項(xiàng)屬于⑦的情形;Ⅱ項(xiàng)未達(dá)到1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動,不需要提交臨時報告;Ⅲ項(xiàng)屬于11的情形;Ⅳ項(xiàng)屬于14的情形。

    相關(guān)知識:第四節(jié) 持續(xù)信息披露 

     

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