類型：學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 投資主辦人不予通過年檢的情形有()。 Ⅰ不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定 Ⅱ被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 Ⅲ被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年 Ⅳ3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：C
答案解析:投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：⑴不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。⑵兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。⑶被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。⑷被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。⑸ 其他情形。
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