證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與()溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序
類型：學(xué)習(xí)教育
題目總量：200萬+
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A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.滬深交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券登記結(jié)算有限公司
正確答案：C
答案解析:證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)，始終堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，包括但不限于：1、建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)。2、在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。3、對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法。4、注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程控制，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)行為。
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