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證券從業(yè)資格考試

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下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行職責(zé)的說(shuō)法正確的包括()

來(lái)源:焚題庫(kù)  [2019年9月23日]  【

單項(xiàng)選擇題 下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行職責(zé)的說(shuō)法正確的包括(?)。 I 遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則,加強(qiáng)合規(guī)管理,提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平 Ⅱ 建立健全相關(guān)的管理制度,加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制 Ⅲ 應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上,將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理,以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性 IV?應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來(lái)源管理制度,加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理,維護(hù)信息來(lái)源的合法合規(guī)性

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

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