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證券從業(yè)資格考試

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證券公司員工或其經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中禁止()

來源:焚題庫 [2019年12月27日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 證券公司員工或其經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中禁止( )。 Ⅰ.接受客戶的全權(quán)委托 Ⅱ.對客戶買賣證券承諾收益或賠償 Ⅲ.為獲取交易傭金或其他利益,誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣 Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益,挪用客戶的資金或證券

    A.Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ

    正確答案:B

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