證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的
類型：學(xué)習(xí)教育
題目總量：200萬(wàn)+
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單項(xiàng)選擇題 【2021年真題】證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報(bào)告。
A.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案：A
答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。變易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來(lái)源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告。
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