證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
類型：學(xué)習(xí)教育
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單項選擇題 【2021年真題】證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括（）。
A.限制分配紅利
B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
D.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
正確答案：C
答案解析:證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：（1）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；（2）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；（3）限制分配紅利；（4）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
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