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證券從業(yè)資格考試

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研究報(bào)告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋的內(nèi)容包括()

來源:焚題庫 [2020年12月19日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 研究報(bào)告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋的內(nèi)容包括(。 Ⅰ 信息處理 Ⅱ 分析邏輯 Ⅲ 研究結(jié)論 Ⅳ 投資策略

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正確答案:D

    答案解析:根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十六條,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制,明確質(zhì)量審核程序和審核人員職責(zé),加強(qiáng)質(zhì)量審核管理。質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容,重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性。

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