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證券從業(yè)資格考試

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根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

來源:焚題庫 [2021年7月27日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 【2021年真題】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對外擔(dān)保的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿()的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

    A.10萬元

    B.1萬元

    C.3萬元

    D.5萬元

    正確答案:A

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    答案解析:解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,第六十六條規(guī)定,期貨公司有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:(1)接受不符合規(guī)定條件的單值或者個(gè)人委托的;(2)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;(3)未經(jīng)批準(zhǔn),擅自辦理《條例》第十九條所列事項(xiàng)的;(4)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的;(5)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的;(6)為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對外擔(dān)保的;(7)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(8)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的;(9)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;(10)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;(11)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;(12)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;(13)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的;(14)進(jìn)行混碼交易的;(15)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;(16)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。期貨公司有上述所列行為之一的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫;蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

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