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證券從業(yè)資格考試

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證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件包括()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2017年8月30日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件包括( 。 I 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可 II 證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保 III 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) IV 建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

    A.I、II、III

    B.II、III、IV

    C.I、III、IV

    D.I、II、III、IV

    正確答案:D

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    相關(guān)知識(shí):第二章、證券市場(chǎng)主體 

     

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