华南俳烁实业有限公司

證券從業(yè)資格考試

當(dāng)前位置:考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 金融市場基礎(chǔ)知識 >> 考試試題 >> 文章內(nèi)容

下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求,說法不正確的為()

來源:焚題庫 [2020年7月24日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

軟件評價:

下載版本

    單項選擇題 下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求,說法不正確的為()。 ①投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊時,應(yīng)提交申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿3年的人員,不得注冊為投資主辦人;③2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)的,協(xié)會對投資主辦人的執(zhí)業(yè)注冊,不予通過年檢;④投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

    A.①②③

    B.②③④

    C.①③

    D.②④

    正確答案:D

    答案解析:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年的人員,不得注冊為投資主辦人;投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

    登錄查看解析 進(jìn)入題庫練習(xí)

    相關(guān)題庫

    若尔盖县| 嘉义市| 郓城县| 托里县| 南皮县| 衡阳市| 晋江市| 云阳县| 小金县| 耒阳市| 顺平县| 竹北市| 民权县| 广德县| 辉南县| 郓城县| 筠连县| 上虞市| 鄂温| 邹平县| 宝山区| 手机| 汤原县| 肃南| 澳门| 眉山市| 衢州市| 景德镇市| 邹平县| 酒泉市| 读书| 保康县| 东安县| 老河口市| 楚雄市| 郁南县| 龙南县| 宁明县| 霸州市| 阿克苏市| 宜兴市|