類型:學(xué)習(xí)教育
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單項選擇題 下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求,說法不正確的為()。 ①投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊時,應(yīng)提交申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿3年的人員,不得注冊為投資主辦人;③2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)的,協(xié)會對投資主辦人的執(zhí)業(yè)注冊,不予通過年檢;④投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。
A.①②③
B.②③④
C.①③
D.②④
正確答案:D
答案解析:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年的人員,不得注冊為投資主辦人;投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。
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