證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的,整改期內(nèi),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形,對證券公司采取的措施不包括()
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單項選擇題 【2019年真題】證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的,整改期內(nèi),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形,對證券公司采取的措施不包括()。
A.限制分配紅利
B.停止批準新業(yè)務(wù)
C.責令暫停部分業(yè)務(wù)
D.停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)
正確答案:C
答案解析:證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正,在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃,整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。整改期內(nèi),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形,對證券公司采取下列措施:(1)停止批準新業(yè)務(wù);(2)停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu);(3)限制分配紅利;(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
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