华南俳烁实业有限公司

證券從業(yè)資格考試

當前位置:考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 證券市場基本法律法規(guī) >> 證券法規(guī)考試試題 >> 文章內(nèi)容

根據(jù)《期貨交易管理條例》,期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對外擔保的

來源:焚題庫 [2021年5月21日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

軟件評價:

下載版本

    單項選擇題 【2019年真題】根據(jù)《期貨交易管理條例》,期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對外擔保的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿()的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

    A.10萬元

    B.1萬元

    C.3萬元

    D.5萬元

    正確答案:A

    登錄查看解析 進入題庫練習

    答案解析:解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》,第六十六條規(guī)定,期貨公司有下列行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:(1)接受不符合規(guī)定條件的單值或者個人委托的;(2)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的;(3)未經(jīng)批準,擅自辦理《條例》第十九條所列事項的;(4)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的;(5)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的;(6)為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對外擔保的;(7)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(8)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的;(9)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;(10)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的;(11)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;(12)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;(13)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的;(14)進行混碼交易的;(15)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的;(16)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。期貨公司有上述所列行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫;蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

    相關(guān)題庫

    深泽县| 左云县| 敖汉旗| 修武县| 富宁县| 宜都市| 广丰县| 浪卡子县| 扎赉特旗| 通河县| 黄骅市| 古交市| 灵山县| 青海省| 旬阳县| 宁夏| 建水县| 专栏| 梨树县| 隆安县| 旬阳县| 休宁县| 贵溪市| 资源县| 南溪县| 临江市| 当雄县| 黄龙县| 织金县| 乐山市| 延吉市| 大连市| 维西| 都安| 鲜城| 故城县| 衡东县| 和静县| 津南区| 沭阳县| 洛宁县|