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證券從業(yè)資格考試

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保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《保薦辦法》的規(guī)定,

來源:焚題庫 [2017年12月12日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《保薦辦法》的規(guī)定,未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,并可對其采取的監(jiān)管措施有( )。 I 監(jiān)管談話 II 警告 III 重點關(guān)注 IV 罰款 V 責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

    A.I、II、III

    B.II、III、IV

    C.I、III、IV

    D.I、III、V

    正確答案:D

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