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證券從業(yè)資格考試

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證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定,應(yīng)()。

來源:焚題庫 [2017年7月15日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定,應(yīng)( )。 Ⅰ.責(zé)令改正,給予警告 Ⅱ.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元,處以10萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:B

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