類型：學(xué)習(xí)教育
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多項(xiàng)選擇題 下列屬于合規(guī)政策應(yīng)包括的內(nèi)容的有( )。
A.合規(guī)管理部門的功能
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.合規(guī)管理部門的職責(zé)
E.設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則
正確答案：A、B、C、D、E
答案解析:商業(yè)銀行的合規(guī)政策至少應(yīng)包括：①合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)。②合規(guī)管理部門的權(quán)限。③合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。④保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施。⑤合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門等其他部門之間的協(xié)作關(guān)系。⑥設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則。
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