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證券從業(yè)資格考試

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證券賬戶開立的總體要求包括()

來源:焚題庫(kù) [2019年12月25日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 證券賬戶開立的總體要求包括( )。 ①證券公司為客戶辦理開戶,應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則,審核客戶身份的真實(shí)性,確?蛻糍Y料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整 ②證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系,確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受 ③證券公司可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)開立賬戶,也可以通過見證、網(wǎng)上及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶 ④證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶頭數(shù)和糾紛處理機(jī)制,明確處理流程,妥善處理客戶投訴與客戶之間的糾紛,持續(xù)做好客戶投訴及糾紛處理工作

    A.①②③

    B.①③④

    C.①②④

    D.①②③④

    正確答案:A

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