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基金從業(yè)資格考試

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境內(nèi)首次公開發(fā)行上市申報審核階段的說法正確的是()

來源:焚題庫 [2020年10月28日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 境內(nèi)首次公開發(fā)行上市申報審核階段的說法正確的是()。 Ⅰ 中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定,未按要求制作申請文件的,不予受理 Ⅱ 中國證監(jiān)會受理申請文件后,對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審 Ⅲ 中國證監(jiān)會向保薦機構反饋意見,保薦機構組織發(fā)行人和中介機構對相關問題進行整改,對審核意見進行回復 Ⅳ 予以核準的,出具核準公開發(fā)行的文件

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:D

    答案解析:在申報階段,企業(yè)和中介機構按照中國證監(jiān)會的要求制作申請文件,保薦機構進行內(nèi)部審核并出具保薦意見。中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定,未按要求制作申請文件的,不予受理。中國證監(jiān)會受理申請文件后,對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審,如有需要,中國證監(jiān)會可能會征求國家相關政府部門或企業(yè)所在地政府的意見。中國證監(jiān)會向保薦機構反饋意見,保薦機構組織發(fā)行人和中介機構對相關問題進行整改,對審核意見進行回復。申請文件受理后,發(fā)行審核委員會審核前,發(fā)行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露。中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復繼續(xù)審核,召開初審會,形成初審報告。中國證監(jiān)會受理申請文件后在規(guī)定時間內(nèi)將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核。依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見,中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的,出具核準公開發(fā)行的文件;不予核準的,出具書面意見,說明不予核準的理由。

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