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證券從業(yè)資格考試

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基金管理人的禁止性行為包括()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年1月29日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

軟件評(píng)價(jià):

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    單項(xiàng)選擇題 基金管理人的禁止性行為包括( 。 Ⅰ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) Ⅱ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益 Ⅲ.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn) Ⅳ.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正確答案:A

    答案解析:根據(jù)《證券投資基金法》第二十條,公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

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