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證券從業(yè)資格考試

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以下(可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露,大量買入或賣出相關(guān)證券)屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為

來源:焚題庫 [2021年1月29日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 以下( )屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。 ①可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露,大量買入或賣出相關(guān)證券 ②以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易 ③委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易 ④兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易

    A.②③④

    B.①③④

    C.①②④

    D.①②③④

    正確答案:D

    答案解析:考查重點監(jiān)控的異常交易行。(1)可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前,大量買入或者賣出相關(guān)證券。(2)以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易。(3)委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易。(4)兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易。(5)大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報,以影響證券交易價格。(6)頻繁申報或頻繁撤銷申報,以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定。(7)巨額申報,且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格。(8)一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易。(9)在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易。(10)大量或者頻繁進行高買低賣交易。(11)進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易。(12)在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報。(13)證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易。

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