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證券從業(yè)資格考試

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證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合的條件包括()

來源:焚題庫 [2018年8月30日] 【

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    單項選擇題 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合的條件包括( )。 Ⅰ.配備必要的業(yè)務(wù)人員,擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 Ⅱ.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度 Ⅲ.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:A

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    相關(guān)知識:第三章、證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 

     

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