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證券從業(yè)資格考試

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證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》規(guī)定,私下接受客戶委托買賣證券的

來源:焚題庫 [2017年8月28日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》規(guī)定,私下接受客戶委托買賣證券的,下列對其可實(shí)行的處罰中,說法錯誤的是( )。

    A.責(zé)令改正,給予警告

    B.有違法所得的,沒收違法所得,處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

    C.沒有違法所得的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款

    D.違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款

    正確答案:B

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    相關(guān)知識:第一章、證券市場基本法律法規(guī) 

     

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