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證券從業(yè)資格考試

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按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定,欺詐發(fā)行股票、證券罪因承擔(dān)的法律責(zé)任中,錯誤的有

來源:焚題庫 [2020年5月31日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定,欺詐發(fā)行股票、證券罪因承擔(dān)的法律責(zé)任中,錯誤的有(。。

    A.發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn),尚未發(fā)行證券的,處以100萬元的罰款

    B.發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn),已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額3%的罰款

    C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款

    D.發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事騙取發(fā)行核準(zhǔn),且已發(fā)行證券的,處以30萬元的罰款

    正確答案:A

    答案解析: 考點:本題考查《證券法》第一百八十九條規(guī)定。發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn),尚未發(fā)行證券的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的,依照前款規(guī)定處罰。

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