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證券從業(yè)資格考試

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證券公司開展中間介紹時,應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查

來源:焚題庫 [2020年4月9日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 證券公司開展中間介紹時,應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查,( )向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

    A.每半年

    B.每一年

    C.每兩年

    D.每月

    正確答案:A

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