證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)符合的監(jiān)管要求包括()。
類型:學(xué)習(xí)教育
題目總量:200萬(wàn)+
軟件評(píng)價(jià):
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單項(xiàng)選擇題 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)符合的監(jiān)管要求包括( )。 Ⅰ.公平對(duì)待客戶,不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式,將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶 Ⅱ.產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展,不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理 Ⅲ.不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳,不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益 Ⅳ.建立健全內(nèi)部管理制度,實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理,相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
相關(guān)知識(shí):第三章、證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
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