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證券從業(yè)資格考試

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證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可對其實施的處罰有()

來源:焚題庫 [2018年3月23日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可對其實施的處罰有( )。 Ⅰ.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務 Ⅲ.責令暫停新增客戶 Ⅳ.責令處分有關人員等監(jiān)管措施

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:B

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