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證券從業(yè)資格考試

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下列關(guān)于公司債券承銷機(jī)構(gòu)的說(shuō)法,正確的是()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年7月22日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 下列關(guān)于公司債券承銷機(jī)構(gòu)的說(shuō)法,正確的是()。

    A.公開(kāi)發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的,承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成

    B.承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備保薦資格

    C.證券公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券,可以自行銷售

    D.公司債券的承銷機(jī)構(gòu)不可以擔(dān)任受托管理人

    正確答案:A

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    答案解析:A項(xiàng),《證券法》(2020年修訂)第30條規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的,承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。BC兩項(xiàng),《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2021年修訂)第39條規(guī)定,發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷(無(wú)須具備保薦資格)。取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國(guó)證券金融股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券可以自行銷售。D項(xiàng),《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第7條規(guī)定,本次發(fā)行公司債券的承銷機(jī)構(gòu),和其他經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任受托管理人。

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