類型：學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 【2021年真題】下列證券公司業(yè)務(wù)中，需要實(shí)行隔離墻制度的有（）。Ⅰ、發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)Ⅱ、發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)Ⅲ、證券承銷保薦業(yè)務(wù)與證券投資顧問業(yè)務(wù)Ⅳ、證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析:Ⅰ項(xiàng)，從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)；Ⅱ項(xiàng)，從防范利益沖突和內(nèi)幕交易出發(fā)，發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)信息隔離；Ⅲ項(xiàng)，證券投資顧問應(yīng)當(dāng)與證券承銷保薦業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離，防止證券投資顧問人員濫用證券承銷保薦業(yè)務(wù)所涉及的重大非公開信息；Ⅳ項(xiàng)，由于與上市公司有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動涉及重大非公開信息和內(nèi)幕信息，從防范內(nèi)幕交易和利益沖突出發(fā)，財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)與證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格隔離。
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