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證券從業(yè)資格考試

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證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反()等行為

來源:焚題庫 [2019年6月12日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反( )等行為,可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。 Ⅰ.法律、行政法規(guī). Ⅱ.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件 Ⅲ.行業(yè)規(guī)范 Ⅳ.自律規(guī)則

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:D

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    相關知識:第三章、證券公司業(yè)務規(guī)范 

     

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