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證券從業(yè)資格考試

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國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后,采取下列()措施,對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查

來源:焚題庫 [2021年1月28日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后,采取下列( )措施,對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。 ①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項做出說明 ②進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查 ③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料,對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存 ④查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶 ⑤檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料 ⑥檢查為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的銀行賬戶

    A.①②③④⑤

    B.②③④⑤⑥

    C.①②③④⑥

    D.①②④⑤⑥

    正確答案:A

    答案解析:考查證券公司監(jiān)督管理中檢查的有關(guān)規(guī)定,檢查的對象不包括為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的銀行賬戶。

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