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證券從業(yè)資格考試

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下列關于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有()

來源:焚題庫 [2021年1月28日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 下列關于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有( )。 ①財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任,不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者謀取其他不當利益 ②財務顧問及其財務顧問主辦人應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密,不得進行內幕交易 ③財務顧問應當按照中國證監(jiān)會的要求,配合提供上市公司并購重組相關內幕信息知情人買賣、持有相關上市公司證券的文件,并向中國證監(jiān)會報告內幕信息知情人的違法違規(guī)行為,配合中國證監(jiān)會依法進行調查 ④財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓,接受后續(xù)教育

    A.①②③

    B.①③④

    C.②③④

    D.①②③④

    正確答案:D

    答案解析:考查財務顧問主辦人保密與培訓制度。財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任,不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益,并應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密,不得進行內幕交易。財務顧問應當按照中國證監(jiān)會的要求,配合提供上市公司并購重組相關內幕信息知情人買賣、持有相關上市公司證券的文件,并向中國證監(jiān)會報告內幕信息知情人的違法違規(guī)行為,配合中國證監(jiān)會依法進行的調查。見教材第三章第三節(jié)。

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