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基金從業(yè)資格考試

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法律意見書中律師應(yīng)對申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度進(jìn)行重點核查,其包括()

來源:焚題庫 [2020年10月24日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 法律意見書中律師應(yīng)對申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度進(jìn)行重點核查,其包括(?)。 Ⅰ 信息披露制度 Ⅱ 運營風(fēng)險控制制度 Ⅲ 合格投資者風(fēng)險揭示制度 Ⅳ 防范利益沖突的投資交易制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:D

    答案解析:法律意見書的內(nèi)容之一為:申請機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度,包括(視具體業(yè)務(wù)類型而定)運營風(fēng)險控制制度,信息披露制度,機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度,防范內(nèi)幕交易,利益沖突的投資交易制度,合格投資者風(fēng)險揭示制度,合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度,私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度等。

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