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證券從業(yè)資格考試

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上市公司的定期報告存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏,以下主體承擔責任的說法正確的有()

來源:焚題庫 [2021年3月20日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 上市公司的定期報告存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏,以下主體承擔責任的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人承擔賠償責任Ⅱ發(fā)行人董監(jiān)高承擔連帶賠償責任,可以證明自己無過錯的除外Ⅲ保薦機構承擔連帶賠償責任,能夠證明自己無過錯的除外Ⅳ實際控制人有過錯的,承擔連帶賠償責任

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:E

    答案解析:《證券法》第78條規(guī)定,發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他信息披露義務人,應當及時依法履行信息披露義務!蹲C券法》第85條規(guī)定,信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,信息披露義務人應當承擔賠償責任;發(fā)行人的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員,應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

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    相關知識:第五節(jié) 法律責任 

     

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